英国金融市场行为监管局(FCA)将就link Fund Solutions在伍德福德股权收益基金(Woodford Equity Income Fund)破产中扮演的角色对其进行制裁。
link是伍德福德股票收益基金的所谓授权公司董事，这意味着它有责任监督该基金，并要求基金经理承担责任。
伍德福德的基金于2019年6月暂停，原因是这位在难以交易的股票上建立了大量头寸的选股人无法迅速出售资产，以满足投资者越来越多的撤资要求。
该基金于2019年10月关闭，导致30多万储户遭受严重损失。
FCA表示，在一项持续了近3年的调查之后，它“很可能”与高达3.06亿英镑的“财务处罚和/或消费者赔偿”挂钩。
监管机构尚未结束对link的调查，但在周一宣布这一消息时，考虑到link正在被总部位于多伦多的Dye & Durham收购，这是17亿美元(15亿英镑)收购link母公司交易的一部分。
FCA表示，除非这家加拿大公司同意承担link在伍德福德爆炸事件中所扮演的相关责任，否则它不会批准这笔交易。
该监管机构表示:“FCA已经调查了导致WEIF被暂停的情况，可能会寻求要求伦敦金融服务支付经济罚款和/或消费者赔偿。
“FCA目前的观点是，LFS可能被要求支付的补偿款可能高达3.06亿英镑。
“这一补救建议反映了FCA目前对(link)在管理(Woodord基金)流动性方面的失败的看法。它不反映可能因其他方面的潜在不当行为而欠任何人，包括基金成员的任何金额。”
该公司补充称，尚未就处罚做出最终决定，link有权通过FCA的决定委员会和上级法庭对任何决定提出质疑。
拟议的处罚是近三年前这家经验丰富的选股基金破产的最新进展。
今年6月，两组投资者联合起来，就伍德福德的基金崩溃提起了一场数百万英镑的诉讼。
伦敦律师事务所Leigh Day和Harcus Parker向高等法院集体起诉link，要求其赔偿数千万英镑的损失。
这些公司声称，该基金公司净赚了数百万英镑的费用，但未能充分监管这只37亿英镑的基金。
他们还声称，这一联系机制未能管理好该基金的流动性，确保其资产得到适当估值，并提供审慎的风险分散，这对投资者来说是灾难性的。
link此前表示，它将“积极辩护”这些指控，并补充称，它的行为“符合适用的规则，也符合所有投资者的最佳利益，并将继续这样做”。
去年，伍德福德猛烈抨击link，并驳斥了外界对他运营方式的广泛批评。伍德福德不是这起诉讼的目标。
他说:“我不能为我没做过的事感到抱歉。暂停基金的决定不是我做的，清算基金的决定不是我做的。历史将证明，那些决定对投资者造成了难以置信的损害，而这些决定不是我的。这是林克的决定。”
该监管机构表示:“FCA正在继续调查与该基金运营相关的事项。fca确定的补救是基于不当行为，而不是投资市值或价格波动造成的损失。”
link拒绝置评。
